✅معاونت نظارت بر نهادهای مالی: کارگزاران متخلف تذکر دریافت کردند

✅معاونت نظارت بر نهادهای مالی: کارگزاران متخلف تذکر دریافت کردند

فلاح‌پور، معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس در گفت‌و‌گو با بورس‌نیوز:
🔹برخی کارگزاران اقدام به اعطای نمایندگی به افراد حقیقی کرده بودند و این افراد با مستقر شدن در معاملات مسکن اقداماتی را انجام داده بودند که به این کارگزاران تذکر داده شد و از ادامه فعالیت آنان جلوگیری به عمل آمد.
🔹چنین فعالیت‌هایی عمدتا در پوشش اسامی مشابه با شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز و شناخته شده متمرکز شده و این شائبه را برای مردم و مراجعه‌کنندگان عادی به وجود می‌آورد که این افراد نماینده کارگزار معتبر بوده درحالی که این گونه نیست.
🔹این فعالیت‌ها علاوه بر سامانه‌های غیرحضوری و حضوری، اقدام به احراز هویت مراجعان می‌کنند و اینگونه فعالیت‌ها و اقدامات حتی ظن موارد مشکوک به پولشویی را نیز مطرح و تقویت کرده است.
🔹کارگزاران نباید اجازه فعالیت به دیگران با اسامی مشابه با نام کارگزاری را داده و در صورت مشاهده باید با آن برخورد کنند؛ همچنین در مسیر کنترل داخلی کارگزاران نیز نباید ضعف وجود داشته باشد، چراکه این افراد اقدام به ارائه کد بورسی به مراجعه‌کنندگان از طریق کانال های غیررسمی مرتبط با کارگزاران می‌کنند/بورس نیوز

@stockmarket_press